作者：云中鹮 

8月29日，香港证监会与廉政公署（简称“廉署”）采取行动，针对一桩涉及两家港股上市公司的疑似市场操纵案进行联合执法。据称，香港证监会与廉署搜查了疑似与该案件有关联的14个处所，廉署亦根据《防止贿赂条例》拘捕该疑似市场操纵集团一名骨干成员。

与此同时，香港证监会还就上述联合行动，向6家券商发出限制通知书，禁止其处理或处置8个交易账户内的资产——这些资产与其中一家上市公司股份的疑似市场操纵行为有关。不过，这6家券商并非调查对象，且已配合监管部门调查，有关限制通知书并不影响其运作，也不影响其他客户。

拉高股价卖给指数基金

此次执法事件涉及两家港股上市公司，其股份疑似在2022年12月至2023年8月期间被操纵。

香港证监会调查发现，该疑似市场操纵集团的组织极为严密，涉嫌策划推高上述两家上市公司股价，最终目的或为抬高该两家上市公司的市值，令它们入选主要市场指数的成分股；然后以被推高的股价，进而将自身持有的股份出售给指数追踪基金，以此获利。

廉署已拘捕该疑似市场操纵集团一名骨干成员。据悉，为配合上述计划，该骨干成员涉嫌贿赂其中一家上市公司两名高级管理人员，以散布有关该公司的虚假及具误导性资料。

目前相关调查仍在进行当中，香港证监会称，“现阶段不会作出进一步评论”。

火速通知冻结涉事账户

与此同时，香港证监会已就上述的联合行动向6家券商发出限制通知书，禁止它们处理或处置8个交易账户内的资产。这些资产与上述一家上市公司股份的疑似市场操纵行为有关。

这6家证券行分别是：富昌证券有限公司、富途证券国际（香港）有限公司、华业证券有限公司、利高证券有限公司、华盛资本证券有限公司及尊嘉证券国际有限公司。

证监会认为，就维护投资大众的利益或公众利益而言，发出有关限制通知书是可取的做法。这同时也是香港证券市场的常见做法。

根据《证券及期货条例》第205条，可禁止相关券商在没有事先获得香港证监会的书面同意的情况下，以任何方式处置或处理，或辅助、怂使或促致另一人以任何方式处置或处理该等交易账户内的任何资产。若相关券商接获任何相关指示，也需要通知证监会。

不过需要注意的是，上述6家券商并非香港证监会此次的调查对象，且已配合调查，有关限制通知书并不影响它们的运作或它们的其他客户。

二季度开出多张限制通知书

8月23日，香港证监会发布二季度报告，其中提到，期内共向13家经纪行发出限制通知书。

包括向3家经纪行发出限制通知书，禁止它们处置或处理3名人士在3家经纪行各自开立的客户账户内持有的某些资产。据称，这3名人士涉嫌犯了失当行为，并违反了他们对指尖悦动控股有限公司的责任。

同时，香港证监会还向另外十家经纪行发出限制通知书，禁止它们处置或处理31个交易账户内所持有的某些资产。这些资产与一宗疑似网上“唱高散货”骗局有关的。

同样针对市场操纵的执法行为还包括，香港证监会与警方对证券交易的欺诈活动及非法卖空活动采取联合行动，4名嫌疑人被控以欺诈罪及非法卖空的交替控罪。

整个二季度，香港证监会还在对股价及成交量异动进行监察后，向中介机构提出了1227项索取交易及账户记录的要求。

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